ก.ล.ต. ดำเนินการลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้แก่ (1) สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน 5 ราย ประกอบด้วย นางสาวนภษร ราชพิบูลย์ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) นางสาวเปรมฤทัย รินนาศักดิ์ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)นางสาวธนาภา แรงสิงห์ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด นายธีระพล แย้มมา และนายปิติพงษ์พันธุ์ธีรานุรักษ์ สังกัดบริษัท จีที เวลธ์ แมเนจเมนท์ จำกัด มีผลตั้งแต่วันที่ 12 ตุลาคม 2555 และ (2) เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม